中国证监会稽查局副局长毛毕华在“金融危机背景下的证券投资者保护”研讨会上表示,证券执法是保护投资者的重要手段,针对证券市场违法行为花样翻新、新型犯罪不断出现的情况,应该提高执法效能、加强分析研判,探索保护投资者合法权益的新途径。
毛毕华表示,近年来,证监会有关部门通过推动立法、制订规则,证券执法工作的法律法规体系逐步完善,保护投资者利益的法制保障更加坚实;通过查办大要案件、开展专项行动,整肃了市场秩序,树立了证券执法权威;通过宣传执法、公布案情、舆论引导,市场规范意识和投资者的法律意识逐步增强。

2007年以来,证监会共调查案件710起,移送公安机关案件及线索474起,做出行政处罚决定125件,受处罚机构78家、个人576名,对171名责任人实施市场禁入。

他表示,针对证券违法形式日趋多样、传统违法行为花样翻新,新犯罪形式不断出现的现状,建议在接下来的工作中重点考虑如下问题:

一是提高执法效能。进一步提高案件查处效率、提高执法信息披露水平、加大执法宣传力度,充分利用已有案例,以案说法,提示上市公司、证券公司等依法合规经营。

二是加强分析研判。及时总结违法违规行为变化及趋势,密切跟踪市场创新,提高执法的针对性和有效性。同时积极稳妥地推进一系列改革创新,针对即将推出的创业板等新业务,已着手进行研究,预判可能出现的违法违规,强化协作机制,及时化解市场风险。

三是探索保护投资者合法权益的新途径。研究借鉴相应的机制,建立我国对受害投资人的补偿模式,更好地体现证券市场执法为民的目标。