首个私募基金行业自律公约面世。昨日,国内私募基金行业组织协会深圳金融顾问协会称已拟定了《私募证券基金同业公约》(征求意见稿)。尽管该公约目前只针对深圳金融顾问协会的会员,但业内人士表示,这一公约对其他私募基金也起到了示范作用。

约定门槛100万元

私募基金行业最近两年因公募基金经理转投私募而逐渐走上前台,但私募证券投资基金还处于监管上的“真空地带”。目前深圳是国内私募基金最密集的地区。

深圳金融顾问协会此次拟定的征求意见稿,对私募划定了准入门槛,即提出私募应充分考虑投资人的投资实力,接受委托资金最低金额为100万人民币,如发现有多个客户拼凑资金而达到最低委托金额的应该妥善退还委托资金,单个基金投资人的数量应不超过200人。

深圳金融顾问协会秘书长李春瑜说,我国私募基金发展的初级阶段,国内私募市场鱼目混珠,有一些素质低的投资机构或不法分子打私募基金的招牌欺诈投资人,而行业自律是防范风险的方式之一。

自律效果待考证

杜绝“老鼠仓”是此次意见稿的“重中之重”。该公约提出了私募行业经营应该遵守的公开、诚信、专业、保密等原则,杜绝老鼠仓。

“成熟资本市场的私募基金都是依靠行业协会来自律,我非常支持这个公约。”一位已经投身私募的原公募基金经理表示,无论是做私募还是公募,都会面临“老鼠仓”问题。但也有私募人士表达了不同的观点,他认为“仅靠自律是难以杜绝的,希望管理层能够把私募纳入系统监管。”

目前国内对于私募基金的监管并无有效的措施,越来越多的私募采用信托的模式建立,这类基金目前须遵守《信托法》之规定。

记者了解到,该公约提出,对于凡违反公约的,协会视具体情况,予以劝告、行业内公开通报,情况严重并经协会秘书处查实的由秘书处提交理事会表决罢免委员会委员及协会会员资格,罢免结果向社会公开通告。

来源:冯一萌 吴敏 新京报