上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金份额发售公告

发表时间:2007-10-12 11:10    来源:上海证券报

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〈p〉　　个人投资者理财服务热线：(021)38794888,400 889 4888 　　机构投资者理财服务热线：(021)38794999转1517;(010)58359199转5018 　　公司网站：WWW.51fund.com 　　重要提示 　　１、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会证监基金字「２００７」２７４号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 　　２、本基金为契约型开放式证券投资基金。 　　３、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约银行（Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｃｏｍｐａｎｙ，Ｉｎｃ），境外投资顾问为ＪＦ资产管理有限公司（ＪＦ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ）。注册登记机构为本公司。 　　４、在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金募集期内的预定募集规模为３００亿元人民币。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到３００亿元人民币左右，则所有的认购申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本基金管理人将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。 　　本基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。 　　５、本基金自２００７年１０月１５日起至２００７年１０月１９日止，面向个人投资者和机构投资者，通过中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行、深圳发展银行、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售。 　　６、本基金发售对象包括个人投资者、机构投资者及法律法规允许的其它所有投资者。 　　７、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；基金管理人的贵宾理财中心首次认购单笔最低限额为人民币５００，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。如发生末日比例确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 　　８、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户）。发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。 　　９、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。但基金管理人的贵宾理财中心或电子交易系统在基金募集期不办理个人投资者基金账户开户业务，个人投资者如欲通过基金管理人的贵宾理财中心或电子交易系统认购本基金，请提前办理基金账户开户。 　　１０、销售机构（指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。 　　１１、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读同时刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）、中国工商银行网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 　　１２、中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行、深圳发展银行、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时进行基金销售，具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。 　　１３、对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（０２１）３８７９４８８８，４００ ８８９ ４８８８咨询有关购买事宜。 　　１４、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 　　１５、风险提示 　　本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是基金运作风险，包括流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 　　基金托管人：中国工商银行 　　注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司 　　基金销售机构：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行、深圳发展银行、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司和上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易系统。 　　一、本次发售基本情况 　　１、基金名称 　　上投摩根亚太优势股票型证券投资基金（基金代码：３７７０１６）。 　　２、基金类型 　　契约型开放式。 　　３、基金存续期限 　　不定期。 　　４、基金单位面值 　　每份基金单位面值为１．００元人民币。 　　５、投资目标 　　本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业，投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场（日本除外），分散投资风险并追求基金资产稳定增值。 　　６、投资范围 　　本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的６０％－１００％，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的０％－４０％。 　　本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业。亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要业务经营在亚太地区的企业。投资市场为中国证监会允许投资的国家或地区证券市场。 　　股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 　　７、发售对象 　　包括个人投资者、机构投资者及法律法规允许的其它所有投资者。 　　８、代销机构与代销地点 　　（１）中国工商银行股份有限公司 　　在以下３７个一级分行、直属分行的２万多个理财网点办理开户和认购业务：北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、重庆、大连、青岛、宁波、深圳、厦门、苏州、三峡（如有变化请以中国工商银行公告为准） 　　中国工商银行客户服务统一咨询电话：９５５８８。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ。 　　（２）中国建设银行股份有限公司 　　中国建设银行在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近１４０００多个中国建设银行股份有限公司的指定网点办理对投资者的开户和认购业务。 　　中国建设银行客户服务统一咨询电话：９５５３３ 　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 　　（３）招商银行股份有限公司 　　招商银行在以下４１个城市的５０４个网点对所有投资者办理上述业务： 　　深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、宁波、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、太原、丹东、盘锦、宜昌、黄石。 　　投资者可以通过以下途径咨询有关详情： 　　招商银行股份客服电话：９５５５５（或拨打各城市营业网点咨询电话） 　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 　　（４）交通银行股份有限公司 　　交通银行在以下１２５个城市的办理开户和认购业务：北京、天津、包头、石家庄、鹿泉、唐山、秦皇岛、太原、晋城、沈阳、鞍山、抚顺、丹东、锦州、营口、辽阳、长春、吉林、延吉、哈尔滨、阿城、黑河、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、徐州、扬州、仪征、泰州、靖江、南通、镇江、丹阳、常州、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、温州、嘉兴、海宁、湖州、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、合肥、芜湖、蚌埠、淮南、安庆、福州、福清、南昌、景德镇、新余、九江、济南、淄博、潍坊、烟台、威海、济宁、泰安、郑州、洛阳、武汉、武昌、宜昌、黄石、长沙、岳阳、广州、顺德、南海、珠海、汕头、东莞、中山、佛山、揭阳、南宁、柳州、桂林、海口、琼山、三亚、重庆、江津、成都、都江堰、自贡、攀枝花、贵阳、遵义、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、宁波、慈溪、奉化、余姚、厦门、青岛、深圳、无锡、江阴、宜兴、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓。 　　发售期间，投资人可以拨打交通银行客户服务电话：９５５５９ 　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 　　（５）中国光大银行股份有限公司 　　光大银行在以下３０个城市４００个网点对所有投资者办理开户和申购业务：北京、哈尔滨、深圳、上海、青岛、大连、长春、重庆、广州、昆明、武汉、烟台、海口、厦门、福州、成都、苏州、沈阳、宁波、合肥、太原、天津、南京、郑州、杭州、济南、西安、长沙、南宁、石家庄。 　　光大银行客服热线：９５５９５（全国）。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 　　（６）上海银行股份有限公司 　　在上海１６９家营业网点和宁波１家网点办理对投资者的开放式基金开户和认购业务。 　　发行期间，投资者可拨打上海银行咨询电话：０２１－９６２８８８，或拨打各营业网点咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ 　　（７）上海浦东发展银行股份有限公司 　　在以下４２个城市的３３５家营业网点对所有投资者办理基金开户、认购等相关业务：上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、哈尔滨、长沙、太原、嘉兴、绍兴、桐乡、临安、余杭、余姚、慈溪、温岭、瑞安、乐清、南通、无锡、江阴、靖江、昆山、常熟、合川、南昌。 　　（８）深圳发展银行 　　深圳发展银行在全国以下１８个城市２００多个网点对所有投资者办理基金账户、认购、申购和赎回等的业务：北京、天津、大连、深圳、海口、上海、杭州、南京、宁波、成都、重庆、珠海、昆明、广州、温州、青岛、济南和佛山 　　（９）国泰君安证券股份有限公司 　　在以下２８个省、市、自治区９９个主要城市的１６１家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。 　　投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：４００８８８８６６６，或拨打各城市营业网点咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 　　（１０）中国银河证券有限责任公司 　　在以下６４个城市的１６７家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞。 　　（１１）中信建投证券有限责任公司 　　中信建投证券在以下２０个省、市，６４个城市的１１６家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。 　　开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８ 　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ 　　（１２）申银万国证券股份有限公司 　　在以下４４个城市１０９家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。 　　投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话：０２１－９６２５０５或当地营业部咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ。 　　（１３）上海证券有限责任公司 　　在以下８个城市３３个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州。 　　投资者可以拨打上海证券客户服务电话８００－６２００－０７１或当地营业部咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ。 　　（１４）兴业证券股份有限公司 　　在以下１８个城市２４家营业部办理对所有投资者的开户和认申购等业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。 　　发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。投资者可以拨打客户服务电话：０２１－６８４１９９７４，或拨打各城市营业网点咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ。 　　（１５）招商证券股份有限公司 　　在以下１９个城市的３１家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。 　　投资者可以拨打招商证券咨询电话：４００－８８８８－１１１、０７５５－２６９５１１１１或当地营业部咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。 　　（１６）广发证券股份有限公司 　　在以下６３个城市１３３家营业网点为投资者办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。 　　投资者可以拨打广发证券咨询电话：０２０－８７５５５８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ。 　　（１７）联合证券有限责任公司 　　在以下１８个城市的３４家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户和认购业务： 　　深圳、广州、海口、上海、南京、仪征、北京、济南、南昌、十堰、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春、合肥、杭州 　　投资者可以拨打联合证券咨询电话：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６或拨打各城市营业网点咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ。 　　（１８）国信证券有限责任公司 　　国信证券有４１家营业网点，分布在深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、昆明、合肥、沈阳２７个城市。 　　国信证券客户服务电话：８００－８１０－８８６８ 　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１９）华泰证券股份有限公司 　　在以下７个省、３个直辖市的２３个城市３４家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、广州、深圳、沈阳、北京、天津、泉州、绍兴。 　　（２０）中信证券股份有限公司 　　中信证券在以下２１个城市为投资者办理开户和认（申）购业务：北京、上海、天津、大连、广州、深圳、东莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、宁波、绍兴、长沙、武汉、西安、成都。发行期间， 　　（２１）海通证券股份有限公司 　　在以下５０个城市的９１家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、合肥。 　　投资者可以拨打海通证券客户服务电话：０２１－９６２５０３或当地营业部咨询电话。 　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ。 　　（２２）湘财证券有限责任公司 　　湘财证券在以下２１个主要城市的３１家营业部办理对所有投资者的开户和申购业务：深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、济南、天津、合肥。 　　（２３）中信金通证券有限责任公司 　　中信金通在以下１２个城市的３７个营业网点为投资者办理开户和申购业务：杭州、北京、上海、温州、金华、义乌、湖州、临安、诸暨、温岭、嘉兴、海宁 　　（２４）中信万通证券有限责任公司 　　中信万通在以下１３个城市的２５个营业网点为投资者办理开户和申购业务：济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、平度、胶州、开发区、即墨 　　其他代销机构：如本次发售期间，新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 　　９、直销机构和直销地点 　　上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 　　地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０楼 　　理财中心电话：（０２１）３８７９４８８８，４００ ８８９ ４８８８ 　　传真：（０２１）６８８８１１９０ 　　上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 　　地址：北京市西城区金融大街７号英蓝金融中心１９２５室（１０００３４） 　　电话０１０－５８３６９１９９转５０１８ 　　传真０１０－５８３６９１３５ 　　上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 　　地址：深圳市罗湖区深南东路５００１号华润大厦２７０５－２７０７室（５１８００１） 　　电话：０７５５－８２６９００６０ 　　传真：０７５５－８２６９０１０４ 　　上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 　　ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ 　　全国统一客服热线：４００ ８８９ ４８８８ 　　１０、发售时间安排与基金成立 　　本基金的发售时间自２００７年１０月１５日起至２００７年１０月１９日止。如遇突发事件，发售时间可适当调整。 　　在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金募集期内的预定募集规模为３００亿元人民币。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到３００亿元人民币，则所有的认购申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本基金管理人将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。 　　本基金符合法定成立条件后，本基金可以宣布成立；发售时间内，本基金若未达到法定成立条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定募集期。 　　若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则本基金不能成立，基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。 　　１１、基金认购方式与费率 　　（１）本基金采取金额认购的方式； 　　（２）本基金的认购费率为： 　　亿 　　投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取末日比例确认方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。采取末日比例确认方式对有效认购金额进行部分确认时，将导致有效认购金额低于申请认购金额，可能会出现认购费用的适用费率高于申请认购金额对应费率的情况，敬请投资人注意。 　　（３）基金份额的计算： 　　本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额在募集期产生的利息折算的基金份额（利息具体数额以注册登记人的记录为准）。认购份额计算保留至小数点以后两位，两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。利息折算份额不收认购手续费，也不受基金账户最低持有份额的限制。 　　认购份数的计算公式如下： 　　认购费用＝认购金额／（１＋认购费率）×认购费率，对于１０００万元（含）以上的认购适用绝对数额的认购费金额 　　净认购金额＝认购金额－认购费用 　　认购份额＝（净认购金额＋利息）／基金份额面值 　　认购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后二位；认购份额采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。认购费用不属于基金资产。 　　举例如下： 　　某投资者投资１２０万元有效认购本基金，假设该笔认购最后按照８０．００００００％比例予以确认，则投资者该笔申请的有效确认金额为９６万元，其对应认购费率为１．５％，同时假设该笔１２０万元的有效认购申请金额在募集期间产生利息为１６２元，则其可得到的认购份额计算方法为： 　　认购申请确认金额＝１，２００，０００．００×８０．００００００％＝９６０，０００．００元 　　认购费用＝９６０，０００．００／（１＋１．５％）×１．５％＝１４，１８７．１９元 　　净认购金额＝９６０，０００．００－１４，１８７．１９＝９４５，８１２．８１元 　　认购份额＝（９４５，８１２．８１＋１６２）／１．００＝９４５，９７４．８１份 　　未确认金额＝１，２００，０００．００－９６０，０００．００＝２４０，０００．００元 　　即此时投资人投资１，２００，０００元认购本基金，可得到９４５，９７４．８１份基金份额（含利息折份额部分）。未确认金额２４０，０００．００元将于本基金募集结束后退回投资者账户。 　　二、发售方式及相关规定 　　１、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金，本基金不设最高认购限额。 　　２、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；基金管理人的贵宾理财中心首次认购单笔最低限额为人民币５００，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。如发生末日比例确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 　　３、有效认购申请的确认方式 　　在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金募集期内的预定募集规模为３００亿元人民币。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到３００亿元人民币，则所有的认购申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本基金管理人将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。 　　本基金的末日认购确认的计算方法如下： 　　末日认购申请确认比例＝（３００亿元人民币－末日之前有效认购申请金额／末日有效认购申请金额）（公式中的金额均不包括利息） 　　按照上式计算的确认比例，投资者在认购期末日提交的有效认购申请将部分予以确认。 　　５、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。 　　三、个人投资者的开户与认购程序 　　个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、电子交易系统进行认购，在中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行、深圳发展银行、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。 　　（一）通过中国工商银行办理开户和认购的程序 　　１、个人认购业务的办理时间为：基金发行日的９：００至１７：００（具体办理时间以中国工商银行股份有限公司公告为准）。 　　２、开立中国工商银行的交易账户 　　个人投资者申请开立中国工商银行的交易账户时应提交下列材料： 　　①本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件； 　　②中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡； 　　③填妥的《基金交易账户开户申请表》和《代理基金公司基金帐户业务申请书》； 　　３、提出认购申请 　　个人投资者在开立中国工商银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料： 　　（１）中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡； 　　（２）填妥的《代理基金申／认购申请表》； 　　中国工商银行股份有限公司网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。 　　中国工商银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国工商银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。 　　（二）代销本基金的证券公司 　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 　　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理）。 　　２、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户） 　　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： 　　（１）填妥的《资金账户开户申请表》； 　　（２）本人有效身份证明原件及复印件； 　　（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 　　３、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： 　　（１）填妥的《开户申请表》； 　　（２）本人有效身份证件及复印件； 　　（３）在本代销机构开立的资金账户卡； 　　（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 　　４、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： 　　（１）填妥的《认购申请表》； 　　（２）本人有效身份证原件及复印件； 　　（３）在本代销机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 　　５、注意事项： 　　（１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。 　　（２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 　　（３）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 　　基金名称：“上投摩根亚太优势股票型证券投资基金”、基金代码：“３７７０１６”。 　　（三）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易系统 　　１、开户和认购的时间 　　基金募集期间，基金管理人不办理基金账户开户业务，请个人投资者提前办理。 　　２、开户和认购的程序 　　个人投资者可通过上投摩根电子交易系统（ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）办理网上开户和交易。具体交易流程见网站说明。 　　首次欲认购５０万以上的贵宾客户可以到上投摩根贵宾理财中心办理开户和交易。 　　（１）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料： 　　◇有效身份证明文件原件； 　　◇提供指定的银行收款账户证明，可以用来转账的存折或借记卡等银行卡； 　　◇印鉴卡三张； 　　◇填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》。 　　个人投资者开立基金账户一般需本人亲自办理； 　　委托他人代办的，还需提供经公证的委托授权书正本、代办人的有效身份证明文件、经公证的委托人印鉴卡。 　　本公司需要留存的材料为：有效身份证明文件复印件、印鉴卡二张、可以用来转账的存折或借记卡等银行卡复印件、委托代办书、代办人的有效身份证明文件复印件及经公证的委托人印鉴卡（委托他人代办 　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 　　（《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金份额发售公告》下转A22版）</p>