证监会10月在业内开展反洗钱专项检查

发表时间:2007-04-28 07:25    来源:上海证券报

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机构“十一”起向反洗钱监测中心报送可疑报告

□本报记者 周翀

证券、期货经营机构从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。今年10月，证监会对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。

中国证监会日前发出《关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知》。《通知》要求各证券公司、基金管理公司和期货公司做好大额交易和可疑交易报告报送工作。按照央行《关于印发<证券期货业大额交易和可疑交易报告要素释义>和<证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）>的通知》要求，尽快从工作制度和技术上做好充分的准备。完成报告准备工作的证券、期货经营机构应及时填写试报送申请表，向中国反洗钱监测分析中心提出大额交易和可疑交易报告的试报送申请，申请获准后开始试报送；所有机构须在2007年10月1日前完成报送准备，并从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告，可疑交易报告同时也应向证监会报送。

对于尚未向证监会报送反洗钱内控制度的证券、期货经营机构，《通知》要求其在9月1日前报送反洗钱内控制度；已报送机构要结合有关反洗钱法规以及即将颁布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》等规章和办法，对现有内部控制制度做进一步修改、充实和完善。

在10月份的专项检查中，对工作不积极，未按时完成相关工作的机构，证监会将予以查处。

央行办公厅《关于协助填报证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表的函》同时转发。